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焱兹资讯      时间:2018-07-12收藏
专题: 银行内部制度自查报告 保险业绩不佳有何举措 深圳中青教育怎么回事 国华保险公司怎么样 

中山华帝燃具股份有限公司

中山华帝燃具股份有限公司

关于上市公司内控制度的自查报告及整改方案

依照 2011 年 8 月 23 日深圳证券交易所下发的《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则

落实”专项活动的通知》,中山华帝燃具股份有限公司(以下简称“公司”)董事会组织相关人员对照

内部控制的相关规则进行认真核查:公司内部控制制度的建立涵盖了产、供、销等业务范畴,公司治

理结构基本完善,目前公司内部审计制度《审计督察管理办法》尚存在部分条款内容欠缺的情形,具

体欠缺内容如下:

1、内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次(报告内容包括内部审计计划的执行情况以

及内部审计工作中发现的问题等);

2、内部审计部门在审计委员会的督导下,至少每季度对关联交易、对外担保、证券投资、风险

投资、对外提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重大事项实施情况、公司大额资金往来以及

关联方资金往来情况进行一次检查,出具检查报告并提交董事会。

鉴于公司目前内部审计制度存在不完善的情形,董事会拟制定整改方案如下:

序号整改内容整改时间责任人检查人

根据《中小企业板上市公司内部控制规则落实情9.15-10.20 审计委员会主任董事长

1况自查表》完善《审计督察管理办法》,将欠缺的陈共荣黄文枝

条款进行补充修订。

组织审计督察部人员学习新修订的《审计督察管10.8-10.30 审计委员会主任董事长

2

理办法》,并督促其严格按照执行。陈共荣黄文枝

附件:1、《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》;

2、《中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表》;

3、《中山华帝燃具股份有限公司审计督察管理办法修订案》。

中山华帝燃具股份有限公司

董 事 会

2011 年 9 月 15 日

本行《公司章程》有效地保证了公司治理机制的顺利运行。为履行上市时对监管机构的有关承诺,并参考新近颁布的监管规定,本行修订了《公司章程》,对股东大会、董事会和监事会议事规则进行了修改,已经董事会和股东大会批准。并在此基础上相应修订了董事会各专业委员会议事规则。本行还制订了董事会工作制度性、规范性文件,对会议组织的各个程序所涉及的时限和操作方法,进行了严格而细致的规定,保证了董事会会议有序进行和董事会决议的有效执行。

鉴于公司目前内部审计制度存在不完善的情形,董事会拟制定整改方案如下:

4.公司内部控制制度需进一步完善;5.绩效评价与激励约束制度内部控制的相关规则进行认真核查:公司内部控制制度的建立涵盖了产、供、销等业务范畴,公司治

1月13日,21世纪经济报道记者独家获悉,有银行和券商反馈,证券监管机构近日叫停了在部分银行APP客户端从事证券开户和交易这一银证合作业务。

公司董事、监事、高级管理人员通过参加深圳证券交易所、重庆证监局和重庆上市公司协会等组织的上市公司董事、监事和高级管理人员培训班对资本市场法律、法规政策进行培训学习,董监高规范意识、自律意识、透明意识、诚信意识得到了提高,但对具体细则还是缺乏深入了解,同时随着各类法律法规及监管制度的不断修订完善,公司还特别需要加强董事、监事、高级管理人员对相关法律法规知识的更新,从而进一步提高其规范、诚信、自律意识。

关于上市公司内控制度的自查报告及整改方案4.公司内部控制制度需进一步完善;

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